Ольга Самофалова
С помощью незаконных сделок с ценными бумагами они за несколько лет заработали около $1 млн
ФБР арестовало двух российских банкиров, которые подозреваются в организации преступной группы по торговле ценными бумагами на основе инсайдерской информации. Раскрывал секретную информацию исполнительный директор в отделении швейцарского банка UBS Игорь Потероба, а проводил незаконные сделки его друг - банкир из Northern Trust Алексей Коваль. Третьего члена преступной группы, также их друга, Александра Воробьева арестовать не смогли. Предполагается, что ему удалось скрыться в России.
В документах Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) описывается схема незаконных сделок, которые проводили россияне. Потероба получал в UBS инсайдерскую информацию, затем передавал ее Ковалю в виде зашифрованных писем, а тот отправлял ее Воробьеву.
Потероба и Коваль использовали для обмена информацией зашифрованные сообщения, в которых деньги фигурировали в виде "бонусных милей" авиакомпании и "урожая картофеля". Преступники думали, что придумали хорошую шифровку, однако, как говорится в сообщении SEC, за этим скрывалось "мы нарушаем закон".
SEC цитирует некоторые электронные письма Потероба и Коваля друг к другу. "Держите меня в курсе того, сколько ... у вас есть бонусных миль до этого места, и сколько вы планируете получить в пятницу. Будьте завтра в Бостоне. Планы совершить прекрасную поездку в силе. В наихудшем случае мы можем вернуться к понедельнику...", - пишет по электронной почте Потероба Ковалю. Коваль отвечает: "Как я уже говорил, я просто попал в эту программу для часто летающих пассажиров. Я получил 5000 бонусных миль, но, подумал, может быть, если я летаю так часто, то получу еще три-пять "к" миль". Потероба: "Так как вы упомянули о программе для часто летающих пассажиров, я думаю, вы должны записаться на другой рейс, если вы можете, так они быстрее дадут бонус".
После этой переписки, отмечает SEC, Коваль переводит $5000 на брокерский счет Воробьева, который был неактивен почти полгода. Коваль купил 2100 акций фонда Guilford на общую сумму $4983. Эти суммы соответствуют "5000 бонусных миль", упомянутых в закодированном сообщении электронной почты. Несколько дней спустя Коваль переводит дополнительные $4800 на счет Воробьева и приобретает еще 2030 акций Guilford по цене $4780. Этот денежный перевод и последующая покупка акций соотносится с кодированным заявлением Коваля о том, что он "получит еще три-пять "к" миль", считают в SEC. Затем 21 июля 2005 года Guilford публично заявляет, что приобретает MGI Pharma. На этой новости акции Guilford подскочили на 41% по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня. Коваль и Воробьев в этот день продали большую часть или все акции Guilford, имеющиеся у них на счетах, а также акции с брокерского счета, открытого на имя жены Воробьева, говорится в сообщении SEC.
После того, как Потероба получил информацию о планах ID Biomedical Corporation соврешить сделку, они обменялись инструкциями, обозначая в письмах деньги как "урожай картофеля", считает SEC. "Дай знать, если ты закончил с недавними договоренностями об урожае, и сколько килограмм смогут получить мои родители. Они сейчас в Турции, но им может потребоваться часть, когда они вернутся", - пишет в электронном письме Потероба Ковалю. Коваль отвечает: "Я насчитал 6,8 килограмм на квадратный ярд... Конечно, часть картошки нужно оставить на следующий год". В SEC считают, что "6,8 килограмм" - это приблизительная ссылка на $7000, которые были переведены с брокерского счета двумя неделями ранее, а затем вернулись обратно.
Миллион долларов
В общей сложности, как считают в SEC, Потероба, работая в UBS, передал Ковалю инсайдерскую информацию об 11 сделках слияния и поглощения в фармсекторе. Банк UBS выступал консультантом в этих сделках. Коваль передавал эту информацию Воробьеву, который проводил операции с ценными бумагами перед объявлением сделок. Воробьев принимал участие в преступной группе как минимум при 4 сделках, отмечают в Комиссии по ценным бумагам и биржам. По оценкам SEC, троица заработала таким образом порядка $1 млн. SEC предъявила им обвинение в административных правонарушениях.
Между тем, у прокуратуры Нью-Йорка немного другие данные. Она располагает данными о 6 сделках, на которых Коваль и Потероба заработали $870 тыс. При этом, преступления совершались в период с 2005 по 2009 года. В итоге прокуратура Нью-Йорка предъявила задержанным уголовные обвинения, по которым им грозит до 65 лет тюремного заключения.
Потероба и Коваль имеют российское гражданство, однако получили грин-карты и проживают в США. Ожидается, что Потероба появится в федеральном суде Манхэттена 25 марта. Алексей Коваль был допрошен в федеральном суде Чикаго 24 марта.
Потероба, Коваль и Воробьев знакомы друг с другом более 10 лет. Все трое родились в России. Коваль и Воробьев родом из одного города - Кемерово. С 1992 по 1997 года все трое вместе учились в университете в Нью-Хевене, штат Коннектикут. Какое-то время они даже жили все вместе.
Российские преступники отличились оригинальной формой передачи инсайдерской информации, тогда как сам факт раскрытия служебных сведений высокопоставленными банкирами не редкость. Буквально сегодня в Великобритании была проведена крупнейшая в истории страны операция по борьбе с инсайдерами. Полицейские одновременно провели обыски по 16 адресам как в частных домах, так и в банках и финансовых компаниях. В итоге они арестовали семь человек, которые подозреваются в передаче инсайдерской информации трейдерам на бирже. Среди арестованных - высокопоставленный сотрудник Deutsche Bank, трейдер одного из самых больших в мире хедж-фондов Moore Capital, трейдер из французской инвестиционной компании Exane, которая наполовину принадлежит банку BNP Paribas.
Сведения о россиянах, торговавших инсайдерской информацией
Игорь Потероба, 36 лет, родился в Москве, имеет российское гражданство и грин-карту США. Он проживает в городе Дариен, штат Коннектикут. Во время расследуемого периода Потероба был инвестиционным банкиром в отделе Healthcare Group швейцарского банке UBS, говорится в данных прокуратуры Нью-Йорка. Здесь он работал с 1999 года. Правда, в сообщении SEC утверждается, что Игорь Потероба был высокопоставленным банкиром в банке UBS в группе Securities.
Алексей Коваль проживал в городе Пасадена, штат Калифорния с середины 2006 года по середину 2009 года. Родился в Кемерово, также имеет российское гражданство и зеленую карту для проживания в США. С июня 2000 по январь 2006 годов работал брокером в Citigroup Asset Management, с января 2006 по март 2009 года - в Western Asset Management.
Александр Воробьев, 34 года, предположительно сейчас находится в России, гражданин России. С апреля 2001 по май 2008 года проживал в Торонто, штат Онтарио, Канада.
Татьяна Воробьева, 33 года, жена Воробьева. Ее последний известный адрес был в Торонто, Онтарио, Канада. Предположительно сейчас находится в России, говорится в документе SEC.
В документах Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) описывается схема незаконных сделок, которые проводили россияне. Потероба получал в UBS инсайдерскую информацию, затем передавал ее Ковалю в виде зашифрованных писем, а тот отправлял ее Воробьеву.
Потероба и Коваль использовали для обмена информацией зашифрованные сообщения, в которых деньги фигурировали в виде "бонусных милей" авиакомпании и "урожая картофеля". Преступники думали, что придумали хорошую шифровку, однако, как говорится в сообщении SEC, за этим скрывалось "мы нарушаем закон".
SEC цитирует некоторые электронные письма Потероба и Коваля друг к другу. "Держите меня в курсе того, сколько ... у вас есть бонусных миль до этого места, и сколько вы планируете получить в пятницу. Будьте завтра в Бостоне. Планы совершить прекрасную поездку в силе. В наихудшем случае мы можем вернуться к понедельнику...", - пишет по электронной почте Потероба Ковалю. Коваль отвечает: "Как я уже говорил, я просто попал в эту программу для часто летающих пассажиров. Я получил 5000 бонусных миль, но, подумал, может быть, если я летаю так часто, то получу еще три-пять "к" миль". Потероба: "Так как вы упомянули о программе для часто летающих пассажиров, я думаю, вы должны записаться на другой рейс, если вы можете, так они быстрее дадут бонус".
После этой переписки, отмечает SEC, Коваль переводит $5000 на брокерский счет Воробьева, который был неактивен почти полгода. Коваль купил 2100 акций фонда Guilford на общую сумму $4983. Эти суммы соответствуют "5000 бонусных миль", упомянутых в закодированном сообщении электронной почты. Несколько дней спустя Коваль переводит дополнительные $4800 на счет Воробьева и приобретает еще 2030 акций Guilford по цене $4780. Этот денежный перевод и последующая покупка акций соотносится с кодированным заявлением Коваля о том, что он "получит еще три-пять "к" миль", считают в SEC. Затем 21 июля 2005 года Guilford публично заявляет, что приобретает MGI Pharma. На этой новости акции Guilford подскочили на 41% по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня. Коваль и Воробьев в этот день продали большую часть или все акции Guilford, имеющиеся у них на счетах, а также акции с брокерского счета, открытого на имя жены Воробьева, говорится в сообщении SEC.
После того, как Потероба получил информацию о планах ID Biomedical Corporation соврешить сделку, они обменялись инструкциями, обозначая в письмах деньги как "урожай картофеля", считает SEC. "Дай знать, если ты закончил с недавними договоренностями об урожае, и сколько килограмм смогут получить мои родители. Они сейчас в Турции, но им может потребоваться часть, когда они вернутся", - пишет в электронном письме Потероба Ковалю. Коваль отвечает: "Я насчитал 6,8 килограмм на квадратный ярд... Конечно, часть картошки нужно оставить на следующий год". В SEC считают, что "6,8 килограмм" - это приблизительная ссылка на $7000, которые были переведены с брокерского счета двумя неделями ранее, а затем вернулись обратно.
Миллион долларов
В общей сложности, как считают в SEC, Потероба, работая в UBS, передал Ковалю инсайдерскую информацию об 11 сделках слияния и поглощения в фармсекторе. Банк UBS выступал консультантом в этих сделках. Коваль передавал эту информацию Воробьеву, который проводил операции с ценными бумагами перед объявлением сделок. Воробьев принимал участие в преступной группе как минимум при 4 сделках, отмечают в Комиссии по ценным бумагам и биржам. По оценкам SEC, троица заработала таким образом порядка $1 млн. SEC предъявила им обвинение в административных правонарушениях.
Между тем, у прокуратуры Нью-Йорка немного другие данные. Она располагает данными о 6 сделках, на которых Коваль и Потероба заработали $870 тыс. При этом, преступления совершались в период с 2005 по 2009 года. В итоге прокуратура Нью-Йорка предъявила задержанным уголовные обвинения, по которым им грозит до 65 лет тюремного заключения.
Потероба и Коваль имеют российское гражданство, однако получили грин-карты и проживают в США. Ожидается, что Потероба появится в федеральном суде Манхэттена 25 марта. Алексей Коваль был допрошен в федеральном суде Чикаго 24 марта.
Потероба, Коваль и Воробьев знакомы друг с другом более 10 лет. Все трое родились в России. Коваль и Воробьев родом из одного города - Кемерово. С 1992 по 1997 года все трое вместе учились в университете в Нью-Хевене, штат Коннектикут. Какое-то время они даже жили все вместе.
Российские преступники отличились оригинальной формой передачи инсайдерской информации, тогда как сам факт раскрытия служебных сведений высокопоставленными банкирами не редкость. Буквально сегодня в Великобритании была проведена крупнейшая в истории страны операция по борьбе с инсайдерами. Полицейские одновременно провели обыски по 16 адресам как в частных домах, так и в банках и финансовых компаниях. В итоге они арестовали семь человек, которые подозреваются в передаче инсайдерской информации трейдерам на бирже. Среди арестованных - высокопоставленный сотрудник Deutsche Bank, трейдер одного из самых больших в мире хедж-фондов Moore Capital, трейдер из французской инвестиционной компании Exane, которая наполовину принадлежит банку BNP Paribas.
Сведения о россиянах, торговавших инсайдерской информацией
Игорь Потероба, 36 лет, родился в Москве, имеет российское гражданство и грин-карту США. Он проживает в городе Дариен, штат Коннектикут. Во время расследуемого периода Потероба был инвестиционным банкиром в отделе Healthcare Group швейцарского банке UBS, говорится в данных прокуратуры Нью-Йорка. Здесь он работал с 1999 года. Правда, в сообщении SEC утверждается, что Игорь Потероба был высокопоставленным банкиром в банке UBS в группе Securities.
Алексей Коваль проживал в городе Пасадена, штат Калифорния с середины 2006 года по середину 2009 года. Родился в Кемерово, также имеет российское гражданство и зеленую карту для проживания в США. С июня 2000 по январь 2006 годов работал брокером в Citigroup Asset Management, с января 2006 по март 2009 года - в Western Asset Management.
Александр Воробьев, 34 года, предположительно сейчас находится в России, гражданин России. С апреля 2001 по май 2008 года проживал в Торонто, штат Онтарио, Канада.
Татьяна Воробьева, 33 года, жена Воробьева. Ее последний известный адрес был в Торонто, Онтарио, Канада. Предположительно сейчас находится в России, говорится в документе SEC.
Нашли опечатку? Выделите текст и нажмите Ctrl + Enter
Материалы по теме
ВОЗМОЖНОСТИ
20 мая 2024
20 мая 2024
20 мая 2024
Популярное
Лонгриды
Топ лучших смартфонов 2024 года
Архив rb.ru
Как получить больничный, если вы не больны
Списки и рейтинги